关于商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任的题目有哪些，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任”的答案是什么。

1、商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任（）

答 案：

2、依据《商业银行合规管理指引》规定，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任（）

• A：正确
• B：错误
• C：无
• D：无

答 案：

3、《商业银行合规风险管理指引》提出，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任（）

答 案：

4、根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负（ ）。

• A：次要责任
• B：领导责任
• C：首要责任
• D：直接责任

答 案：

5、下面有关银行合规风险管理说法正确的是：

• A：合规负责人可以分管业务条线
• B：由董事会任命合规负责人
• C：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
• D：商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

答 案：

6、关于合规风险管理职责，说法正确的是（ ）。

• A：总行各管理部门持续跟踪与本部门相关的合规规则更新情况
• B：总行各管理部门识别本部门的合规风险，及时妥善处理本部门发生的违规事件
• C：总行各管理部门履行内控合规经理机制, 协助所在部门负责人管理本部门及所辖条线的合规风险工作
• D：各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

答 案：

7、各机构、各业务部门主要负责人即为内部控制主要负责人，对本机构、本专业的内部控制负责任。b（）

• A：第一
• B：直接
• C：管理
• D：主要

答 案：

8、商业银行合规管理负责人不得分管业务条线（）

答 案：

9、按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）

• A：合规管理部门的功能和职责
• B：合规管理部门的权限
• C：合规负责人的合规管理职责
• D：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

答 案：

10、《商业银行合规风险管理指引》规定合规负责人可以同时分管业务条线（）

答 案：

11、合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

答 案：

12、分支机构向运营管理部提交的权限申请表，由申请人签字，经分支机构合规人员和分支机构负责人签批（）

答 案：

13、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

• A：股东会；高级管理人员
• B：董事会；业务部门和分支机构的负责人
• C：股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
• D：董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答 案：

14、合规负责人不得分管业务条线。

答 案：

15、商业银行对其业务职能部门和分支机构授权应遵循的原则包括（）

• A：应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级有限授权
• B：应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权
• C：应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及订负责人任职情况，及时调整授权
• D：业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任

答 案：

16、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）

• A：业务条线经营范围
• B：分支机构的经营范围
• C：分支机构的业务规模
• D：人员的数量

答 案：D

17、董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行合规管理职责（）

• A：审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
• B：识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他部门之间的工作协调
• C：审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效解决
• D：授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
• E：商业银行规定的其他合规管理职责

答 案：

18、依据我国《个人独资企业法》的规定，个人独资企业分支机构的民事责任由（）承担

• A：该分支机构
• B：该分支机构的负责人
• C：设立该分支机构的个人独资企业的负责人
• D：设立该分支机构的个人独资企业

答 案：

19、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

• A：涉案条线部门负责人
• B：机构分管负责人
• C：机构主要负责人
• D：其他案件责任人员

答 案：

20、案件问责工作管理暂行办法规定，发生重大、恶性案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对做出责任认定，根据责任认定情况进行问责（）

• A：案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人
• B：机构分管负责人
• C：机构主要负责人
• D：其他案件责任人员

答 案：